2012年，基金业协会成立

　　本文摘自中国证券投资基金业协会编著的《基金》。

第一阶段　基金业联席会

　　行业需要快速且规范的发展，这不仅要依靠行政监管，也需要行业自律组织提供服务。2012年，中国基金业自律组织的出现为行业继续规范发展打下根基。

　　在此之前，从1998年开始设立基金管理公司起的第二年，“老十家”基金管理公司就自发组织起来，轮流举办基金业联席会，进行行业交流。这种联席会制度延续至基金业协会成立前，并发展成为当时监管部门与行业沟通交流、贯彻监管政策的重要平台。

　　到了2001年，根据当时行业发展的需要，经10家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建成立了“中国证券投资基金业公会”，由华夏基金总经理范勇宏负责，履行基金业自律管理职责。

　　2002年，为整合资源，中国证券业协会第三次会员大会吸纳了基金管理公司和基金托管机构为会员，正式将基金业相关机构纳入统一的自律管理体系。

　　2007年后，中国证券业协会继续推进自律体系建设，会员扩展到基金销售机构和评价机构，增设基金托管和基金销售委员会，建立相关领域的联席会议制度和合作机制，使行业自律和服务工作逐步加强，做了大量的工作，并取得了十分积极的成效。

　　以下是小编目前查到的几次会议的情况：

　　第26次基金业联席会。在基金立法进程加速的同时，2003年9月13日，基金业第26次联席会在珠海召开。这是当年另一桩值得引起重视的会议，看似与基金法无关，但兜兜转转还是发生了交集。时任证监会主席尚福林在这次会上发表了讲话。他提出，大力推动证券投资基金的发展是今后一个时期的重要任务，这是根据我国市场的特殊背景而必须采取的战略决策。会议后没过几天，9月22日，《人民日报》就发表了尚福林署名文章《大力发展证券投资基金 培育证券市场中坚力量》。

　　第28次基金业联席会。2004年8月26日，由证监会主办的“第28次基金业联席会议”在国家会计学院举行。来自全国基金业的165名代表出席了本次联席会议。中国证监会主席尚福林、副主席桂敏杰以及证监会的有关领导出席本次联席会议，尚福林主席发表了重要讲话。

　　第29次基金业联席会。2005年6月5日召开，基金公司、托管银行、交易所、证监会派出机构、部分券商、投资顾问公司参加。

　　第32次基金业联席会。2009年10月26日,中国证监会在京召开全国基金行业联席会议,会议总结了以证券投资基金为代表的机构投资者发展取得的成绩和经验,分析了资本市场和基金业当前面临的形势,对进一步推动行业规范经营、防范风险和创新发展工作进行了部署。

　　第33次基金业联席会。为总结基金业发展经验，分析当前面临的形势，更好地推进基金业的改革与发展，授中国证监会基金部委托，中国证券业协会定于2011年4月21日至22日在江苏无锡湖滨饭店举办第33次基金业联席会暨高管培训班。届时证监会领导将到会作重要讲话。与会基金管理公司高管人员需参加培训考试，培训及考试情况将记入培训档案。

第二阶段　基金业协会的酝酿及筹备

　　在证券业协会体系下，考虑到大部分基金公司均由券商作为主要股东发起设立，将券商和基金公司纳入统一监管平台，利益关联性不可避免。“作为卖方的券商和作为买方的基金公司在利益诉求上不完全相同，证券业协会召开会议时，基金公司代表旁往往坐着自家大股东的代表，这就导致很多话到了嘴边又咽下去了。”有从业者实话实说。

　　随后10年，显然公募基金业务发展速度远超证券行业，随着基金业务和产品逐步扩大和丰富，法律法规继续细化完善，对行业合规经营提出了更高要求，行业自律管理的任务趋于繁重，基金业的快速发展迫切要求成立独立的行业自律组织。

　　这种呼声在2009年以后尤为响亮，甚至在多次的证监会主席办公会议上，亦有专门针对基金行业需要加强自律性管理的主题讨论。

　　地方层面，在2010年年底，上海基金同业公会成立，成为首家地方自律性基金组织。但在当时，成立全行业性质的基金业协会的设想并没有成型。一种方案仍然是在证券业协会的统一管理下，将基金委员会变身为具有一定话语权的基金代表大会制，代表成员扩充为所有基金公司。

　　另一种方案则是单独成立基金业协会。据了解，当时成立基金业协会的方案主要由证监会基金部发起制定，证券业协会基金公司会员部承担了海外相关协会背景资料的收集整理工作。

　　催化剂出现在2010年上半年的一次主席办公会议上。据参加此次会议的人士回忆，当时尚福林主席在听取了基金部关于加强自律管理的报告后，旗帜鲜明地表示支持成立基金业协会。

　　这次主席办公会议后形成的会议纪要，成为随后几年中国证券投资基金业协会筹备工作的方向性文件。

　　“我在2010年5月结束了香港证监会资深副主席三年任期后回到北京。”后来担任基金业协会第一任会长的孙杰印象深刻，“那天我到尚主席办公室汇报了在港期间的工作，之后不久我就被安排牵头筹备中国证券投资基金业协会。”

　　2010年10月，在时任证监会基金部主任吴清南下就职上海虹口区之前，筹备基金业协会事宜正式确定。筹备组于当年秋天成立，与行业内各家基金管理公司一道开始筹备成立基金业协会诸事宜。

　　协会成立筹备组领导成员由孙杰、时任中国证券业协会副秘书长钟蓉萨以及时任证监会基金部处长汤进喜组成。

　　“除了领导组的成员外，时任中国证券业协会基金会员部主任郑富仕（现任基金业协会副会长）及其从证券业协会抽调的六七名成员作为主要的筹备组工作人员。”汤进喜回忆道，“初期，因为协会人员配置未到位，我们开始主要想着把公募的服务、自律工作做好，并在新修订的《基金法》颁布实施后，为奖私募行业自律监管纳入基金业协会日常工作中做好准备。”

　　在筹备工作开始之初，基金管理公司会员很快募集了一部分会费作为协会筹建的活动资金，各会员单位缴纳的2011年度会费，保证了基金自律管理和服务工作的正常开展。

　　即便当时中国基金行业管理人数量和管理规模远不及今天，但要从零开始，成立一家全国性质的自律性行业组织，工作量和难度同样巨大。

　　为做好筹备工作，筹备组多次召开座谈会，就协会职责、会员结构、组织架构、运作方式等听取各方意见，起草了《会员管理办法草案》《会费收缴办法草案》《理监事产生办法草案》《会员公约草案》等基本文件，以各种方式征求行业意见，逐步完善基本文件。

　　“我们不仅要按照计划推进基金业协会成立事宜，还需要完成日常的证券业协会管理下的基金会员部相关工作。”筹备组成员之一的郑富仕回忆道。

　　资料显示，基金业协会共同发起机构为62家，成立之初的会员机构达到140余家，筹备组确定了25名会员理事候选人和6名监事候选人，同时完成了协会徽标设计遴选和网站设计开发工作，初步解决了协会成立后办公场所事宜，租用交通银行办公楼作为协会今后的办公场所。

　　值得一提的是，成立7年来，基金业协会在金融街上的交通银行办公场所一直沿用至今，由于人员已经扩充到超过200人，协会在泰康大厦等另外两处又设立了办公地点。

　　在听取各方意见的基础上，筹备组成员提出了基金业协会的筹备方案，草拟了《章程草案》，组织60多家基金管理公司发起申请书。在经过证监会审查同意后，于2011年6月向民政部正式递交了《关于筹备成立中国证券投资基金业协会的请示》。

　　让郑富仕记忆犹新的是为成立基金业协会向民政部所做的多次解释沟通工作，因为中国证券投资基金业协会是“中”字头，所以除了民政部外还需要国务院审批，但所幸在行政审批上，并没有遇到太多阻碍。

　　2011年12月的一天下午，在接到中国证券投资基金业协会获准成立的电话后，郑富仕第一时间向工作组成员报喜，比预想中快了不少！

　　于是，筹备一年多之后，中国基金业协会最终在2011年末拿到了“准生证”。

第三阶段　基金业协会成立

　　外界听到基金业协会成立的消息最早是在2012年初。时任中国证监会基金监管部主任王林在参加搜狐网的一场论坛时表示，将按照加强监管、放松管制的思路，继续推进市场化改革，为基金的发展创造良好外的部环境，积极推动成立基金业协会。

　　时隔半年，中国证券投资基金业协会于2012年6月7日在北京金融街威斯汀酒店正式成立。在接下来的两天时间里，国内所有公募基金管理公司、第三方基金销售机构、托管机构、评级机构等均派出代表参加此次成立大会。

　　也是从这一天起，证券业协会中的基金功能被剥离出来，这也是中国资本市场中涵盖整个基金产业链的首个行业自律组织。

　　中国基金业协会成立之前的数据显示（截至2012年5月11日），全国共有基金公司72家，管理资产规模达到3.14万亿元，基金份额持有人账户总数超过2.33亿元，约40%的城镇居民家庭参与了基金投资。

　　在6月7日基金业协会成立大会期间，中国证券投资基金业协会选举产生了第一届理事会、监事会，通过了协会章程、自律公约等相关文件，产生了协会领导班子。这一届的基金业协会共有理事会成员29名，理事会成员的选举从地区和规模两个维度考虑，基本包括各地主要基金管理人及主要银行托管部总经理。

　　中国证监会基金部原主任孙杰担任第一届基金业协会会长，专职副会长共有两人，分别为上海证监局原副局长韩康、黑龙江证监局原局长曹殿义。此外包括时任华夏基金范勇宏、国泰基金总经理金旭在内的来自基金公司的9人担任兼职副会长，南方基金总经理高良玉则担任监事长。

　　第一届中国基金业协会的会员包括基金公司、基金托管机构、基金销售机构、基金销售支付结算机构以及基金评价机构等五类，但在当年并不包括私募基金。在2013年修订后的《基金法》颁布后，被纳入统一监管的私募基金也开始成为协会会员。

　　在成立大会上，时任中国证监会主席郭树清为基金业协会揭牌，并在下午4点大会结束前发表了题为《我们需要一个强大的财富管理行业》的讲话，该讲话也成为未来几年中国基金业发展的大方向和指导方针。

　　郭树清在讲话中呼吁，国内亟待建设一个强大的财富管理行业，基金业协会的成立正当其时，相信协会一定能够大有作为。“希望协会从成立开始，就能跳出基金业的圈子，牢牢把握财富管理行业的发展大趋势，引领行业发展方向，凝聚行业发展共识，共谋行业发展大局。要真正发挥行业协会作用，打破目前财富管理行业存在的条块分割、规模偏小、服务能力不足的局面，大胆创新，引领行业闯出一条符合国情的财富管理业务发展之路。协会要转变观念，回归行业协会的本性，突出服务宗旨；要包容开放，鼓励公平竞争，促进行业创新；加强行业管理，积极探索符合实际的自律方式和手段；勇于担当，切实负起行业和社会责任。”

　　展望未来，郭树清寄语道：“基金管理公司应当加快向现代财富管理机构转型，要加快创新发展步伐，坚持从实体经济需要出发，通过设立专项资产管理计划，投资实体资产，扩大专户产品的投资范围，服务于实体经济；中国证监会将继续加强基础制度建设，不断优化有利于行业发展的外部环境，配合立法机关加快《证券投资基金法》的修订，争取在拓宽基金公司业务范围、扩大基金投资标的、松绑投资运作限制、优化公司治理、规范行业服务行为等方面取得突破性进展。”

　　巧的是，当天晚上，央行宣布存款利率和贷款利率均降低0.25%，同时存款利率上浮10%，贷款利率下调20%，这被视为利率市场化改革的实质进展，深刻改变了过往基金管理人高度依赖资本市场单一投资管理能力和产品类型的局面。当年一系列资产管理新政的出台，加速了分业监管、混业经营趋势的显现，为资管行业提供了有利的市场环境，促成了中国基金行业在未来几年的转型大发展。

　　2012年，除了基金业协会成立，在监管部门上面，加强监管、放松管制的多项措施同样助力基金业改革，为基金业带来了“正能量”。一系列松绑基金业监管的规定和征求意见稿，体现了监管部门“加强监管、放松管制”的政策制定原则。

　　到了下半年，一系列行业新规密集出台：2012年9月26日发布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，2012年10月29日发布《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，2012年11月15日发布《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》，2012年12月13日发布《关于深化基金审核制度改革有关问题的通知》。其中尤以最后发布的《关于深化基金审核制度改革有关问题的通知》对行业影响最大也最深远。

　　当基金审核制度改革后，产品数量不再成为基金公司规模的决定性因素。行业竞争优势和竞争格局，也开始在2013年之后慢慢发生变化。

　　注1：本文摘自中国证券投资基金业协会编著的《基金》，特别感谢！

　　注2：本文封面照片为北京北辰高尔夫球场，取自黄晓朋友圈，特别感谢！

　　注3：本文将归档在本公众号的“公募基金－基金历程”栏目。

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